Prüfergebnisse

Überprüfungsdetails

Audit:

• Wird diese Überprüfung im Zuge eines Audits durchgeführt, können Sie hier das Audit mit der Überprüfung in Verbindung setzen. Entsteht die Überprüfung aufgrunde eines Audits werden außerdem die Felder Hauptprüfer, Interviewpartner sowie Beginn und Enddatum vom Audit vorbesetzt. (Für mehr über Audits siehe Auditverwaltung)

OrgEh:

• Hier tragen Sie die Organisationseinheit ein, welche für die Überprüfung zuständig ist.

Bezeichnung:

• Hier tragen Sie ein wie die Überprüfung bezeichnet werden soll.

Beschreibung:

• Hier sollten Sie Kurz beschreiben für was die Überprüfung durchgeführt wird.

Hauptprüfer:

• Hier tragen Sie den Hauptverantwortlichen einer Überprüfung ein. Er / Sie wählt die Themenbereiche der Überprüfung aus, bestimmt weitere Personen (Prüfer) welche in die Überprüfung miteinbezogen werden, sowie den Interviewpartner und fordert Beantwortungen von diesem an.

Weitere Prüfer:

• Sind Personen, die als Experten der jeweiligen Themenbereiche in ein Assessment miteinbezogen werden.

Interviewpartner:

• Mit Ihnen werden im Verlauf einer Überprüfung Interviews über die Themen geführt. Im Zuge eines Self-Assessments werden Sie mit der Beantwortung der Prüffragen beauftragt. (siehe Typ)

Beginn und Enddatum:

• Hier tragen Sie die geplante dauer der Überprüfung ein.

Typ:

• Interview: Die Überprüfung wird gemeinsam mit dem Interviewpartner durchgeführt. Der Interviewpartner selbst kann an der Überprüfung nichts ändern hat aber Einsicht.
• Self Assessment: Der Interviewpartner wird damit beauftragt Themen selbständig zu beantworten. Der Prüfer fordert über den "Beantwortung anfordern"-Button (wenn die Überprüfung aktiviert wurde) eine Beantwortung an und überprüft diese im Anschluss.

Prüfobjekte hinzufügen

In diesem Punkt fügen Sie oder der Hauptprüfer die Prüfobjekte hinzu, welche in der Überprüfung behandelt werden sollen.

Sie müssen unterscheiden ob es sich um eine Erstbewertung des Prüfobjekts handelt, oder ob ein Prüfobjekt in diesem Kontext schon einmal behandelt wurde. Dadurch entscheidet sich, ob Sie ein Prüfobjekt als Erstbewertung / Neuanlage hinzufügen oder als Neubewertung bereits existierender Prüfobjekte.

Neuanlage eines Prüfobjekts

Hier geben Sie dem neuen Prüfobjekt eine Bezeichnung sowie ein Kürzel und bestimmen wer für dieses Prüfobjekt verantwortlich ist. Haben Sie das erledigt klicken Sie auf "Neues Prüfobjekt hinzufügen".

Neubewertung bestehender Prüfobjekte

Hierfür müssen Sie zuerst in den Tab "Neubewertung bestehender Prüfobjekte" wechseln. Haben Sie dies getan wählen Sie die Prüfobjekte aus welche Sie einer Neubewertung unterziehen wollen. Haben Sie die Prüfobjekte ausgewählten klicken Sie auf "Ausgewählte Prüfobjekte einer Neubewertung unterziehen".

Prüfobjekte Übersicht

Hier werden alle Prüfobjekte welche der Überprüfung hinzugefügt wurden angeführt. Durch klicken auf weiter werden Sie in die Übersicht der einzelnen Prüfobjekte weitergeleitet in der Sie alle zugeordneten Prüfergebnisse sehen.

Prüfobjekte Detailansicht

In dieser Ansicht werden die Kopfdaten des Prüfobjektes, sowie alle zugeordneten Prüfergebnisse angedrückt. Hier besteht ebenso die Möglichkeit durch Klicken auf des "Plus"-Buttons zusätzliche Prüfergebnisse in das Prüfobjekt einzupflegen.

Prüfergebnisse einpflegen / neu beantworten

Um ein neues Prüfergebnis einzupflegen klicken Sie in der Detailansicht des Prüfobjektes auf "Plus".

Existieren bereits Prüfergebnisse, da es sich um eine Neubewertung handelt, können Sie diese neu beantworten indem Sie auf das gewünschte Ergebnis klicken oder durch klicken auf "Weiter" dorthin navigieren. Hier wird auch angezeigt wie das Ergebnis zuvor bewertet wurde.

Bezeichnung:

• Die Bezeichnung des Prüfergebnisses sollte kurz und bündig erklären was geprüft wurde.

Kurzbeschreibung:

• Hier sollten Sie genauer beschreiben was geprüft wurde.

Bewertung:

• Hier wählen Sie aus wie die Prüfung bewertet wurde.

Bewertungserklärung:

• Hier geben Sie an wieso die Prüfung so bewertet wurde.

Norm-Mapping:

• Hier besteht die Möglichkeit die Prüfung auf eine Norm zu mappen.

Abklärungsbedarf:

• Das Prüfergebnis muss noch abgeklärt werden.

Schutzziele & Gewichtungen:

• Hier können Sie dem Prüfergebnis gewichtete Schutzziele zuweisen, welche zeigen wie ein Schutzziel gefährdet ist sollte die das Prüfergebnis negativ sein.

Evidenzen:

• Ebenso besteht die Möglichkeit Evidenzen für die Bewertung zu hinterlegen.

Abweichungen behandeln

Haben Sie nun alle Prüfergebnisse in die Prüfobjekte eingepflegt kommen Sie zum Punkt "Abweichungen behandeln". Auf dieser Seite werden alle Prüfobjekte welche Abweichungen aufweisen mit ihren Abweichungen angezeigt. Abweichungen sind Prüfergebnisse welche mit Nein, Teilweise oder einem Reifegrad unter dem Soll-Reifegrad beantwortet wurden. Diesen Abweichungen können Sie hier nun Risiken zuordnen.

Um eine Abweichung einem Risiko zuzuordnen gibt es 2 Möglichkeiten:

1. Über das Dropdown ein bereits existierendes Risiko auswählen. Anschließend die Abweichungen welche Sie zu dem Risiko zuordnen wollen auswählen und auf "Ausgewählte Abweichungen gewähltem Risiko zuweisen" klicken.
2. Sie selektieren die gewünschten Abweichungen und klicken auf "Risiko zu Prüfgegenstand anlegen". Dadurch öffnet sich ein Dialog in dem Sie ein neues Risiko für die selektierten Abweichungen erstellen und zuweisen können.

existierendem Risiko zuordnen

neues Risiko erstellen

Details des Risikos